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中證協發文規范分析師評選 券商須統一管理參評活動

■券商對擬參與的評選活動的評估內容包括但不限于:主辦方是否為《證券分析師評選活動組織機構自律公約》締約機構、評選活動的組織情況、評價方法的科學性、評選結果的公正性等。對于不符合評估要求的評選,證券公司應主動拒絕參加。

■因違法違規受到行政處罰、行政監管措施或自律懲戒的人員,券商須限制其參加評選活動。

■嚴禁分析師以各種形式向投票人及其他可能對評選結果產生影響的人請客送禮;嚴禁券商和分析師以各種形式刊載或發送拉票信息,或在提供研究服務時附帶發送拉票信息等。

■評選結果只作為對分析師個人社會評價的參考依據,不得作為對分析師薪酬激勵的依據。

⊙記者 馬婧妤 ○編輯 朱茵

證券分析師參與外部評選有了統一的規范性要求。昨日,中國證券業協會(下稱“中證協”)正式發布實施《證券分析師參加外部評選規范》(下稱《參評規范》),明確了券商須對分析師參加評選進行統一管理、分析師參評須由券商統一報名、券商須對評選活動進行評估而后確定是否參加、評選結果不得作為分析師的薪酬激勵依據等要求。

上海證券報社有限公司等8家評選主辦方于近期在中證協簽訂了《證券分析師外部評選組織機構自律公約》。根據《參評規范》,券商須在參評前對擬參加的評選活動進行評估,評估內容之一即主辦方是否為《證券分析師評選活動組織機構自律公約》的締約機構。

“外部評選”是指由證券公司之外第三方市場機構主辦的,對證券公司、分析師的研究能力進行評價的活動。中證協昨日發布的《參評規范》共21條,從六大方面,對分析師參加外部評選提出了規范性要求:

一是明確了證券公司對分析師參加外部評選的管理職責。《參評規范》要求證券公司對分析師參加評選活動進行統一管理,建立分析師參加有關評選活動各個環節廉潔自律的內部控制和責任追究機制,規范分析師的參評行為。

二是要求證券公司對擬參與的評選活動“先評估、后參加”。《參評規范》提出,券商對擬參與的評選活動的評估內容包括但不限于:主辦方是否為《證券分析師評選活動組織機構自律公約》締約機構、評選活動的組織情況、評價方法的科學性、評選結果的公正性等。對于不符合評估要求的評選,證券公司應主動拒絕參加。《參評規范》還列明了券商對評選進行評估時須關注的事項。

三是提出了分析師參加外部評選的參評資格要求,明確分析師參加評選活動須由證券公司統一報名,公司推薦的參評人員須為合規展業、勤勉盡責、具有良好職業道德的人員。因違法違規受到行政處罰、行政監管措施或自律懲戒的人員,券商須限制其參加評選活動。

四是列明了分析師參加外部評選的禁止性行為。包括:嚴禁分析師以各種形式向投票人及其他可能對評選結果產生影響的人請客送禮;嚴禁券商和分析師以各種形式刊載或發送拉票信息,或在提供研究服務時附帶發送拉票信息等。

五是明確了投票人的范圍。根據《參評規范》,證券公司向評選主辦方推薦投票人時,推薦的投票人須為證券公司研究部門的客戶。推薦私募基金管理人作為投票人的,須與私募基金管理人簽訂研究服務協議并滿6個月。

六是提出券商須引導分析師客觀、理性看待評選結果,建立合理的發布證券研究報告相關人員的績效考核和激勵機制,維護分析師執業獨立性。《參評規范》強調,評選結果只作為對分析師個人社會評價的參考依據,不得作為對分析師薪酬激勵的依據。

值得注意的是,《參評規范》建立了分析師評選機構的類白名單機制,明確券商須在參評前對擬參加的評選活動進行評估,并列明了評估內容的基本要求,其中之一就是主辦方是否為《證券分析師評選活動組織機構自律公約》的締約機構。

近期,上海證券報社有限公司、中國證券報有限責任公司、《證券市場周刊》雜志社(北京)有限公司、財新傳媒有限公司、深圳市新財富多媒體經營有限公司、萬德信息技術股份有限公司、北京新浪互聯信息服務有限公司、北京《財經》雜志社有限公司8家評選主辦方已在中證協簽訂了《證券分析師外部評選組織機構自律公約》。

上述8家機構表示,將按照自律公約的承諾,依法合規、誠實守信、公平公正、獨立客觀地組織開展分析師評選活動,加強對參評人和投票人管理,維護評選活動的嚴肅性、公平性和專業性,自覺接受社會、媒體的監督和協會自律管理,并對評選程序和評選結果的公正性、正當性負責。

市場人士普遍認為,中證協發布《參評規范》將促進證券分析師參加外部評選的行為,維護分析師的職業聲譽,推動合規、誠信、專業、穩健的行業文化建設,有利于促進證券研究業務健康發展,有利于構建資本市場良好生態。對評選主辦方建立類白名單機制,也有利于加強評選組織機構的自律管理,促進形成公平、公正、專業、客觀的外部評選機制,營造廉潔從業的氛圍。

編輯:姚瑤

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