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中证协发文规范?#27835;?#24072;评选 券商须统一管理参评活动

■券商?#38405;?#21442;与的评选活动的评估内容包括但不限于:主办方是否为《证券?#27835;?#24072;评选活动组织机构自律公约》缔约机构、评选活动的组织情况、评价方法的科学性、评选结果的公正性等。?#26434;誆环?#21512;评估要求的评选,证券公司应主动拒绝参加。

■因违法违规受到行政处罚、行政监管措施或自律惩戒的人?#20445;?#21048;商须限制其参加评选活动。

■严禁?#27835;?#24072;以各?#20013;?#24335;向投票人及其他可能对评选结果产生影响的人请客送礼;严禁券商和?#27835;?#24072;以各?#20013;?#24335;刊载或发送拉票信息,或在提供研究服务时附带发送拉票信息等。

■评选结果只作为对?#27835;?#24072;个人社会评价的参?#23478;?#25454;,不得作为对?#27835;?#24072;薪酬激励的依据。

⊙记者 马婧妤 ○编辑 朱茵

证券?#27835;?#24072;参与外部评选有了统一的规范性要求。昨日,中国证券业协会(下称“中证协”)正式发布实施《证券?#27835;?#24072;参加外部评选规范》(下称《参评规范》),明确了券商须对?#27835;?#24072;参加评选进行统一管理、?#27835;?#24072;参评须由券商统一报名、券商须对评选活动进行评估而后确定是否参加、评选结果不得作为?#27835;?#24072;的薪酬激励依据等要求。

上海证券报社有限公司等8家评选主办方于近期在中证协签订了《证券?#27835;?#24072;外部评选组织机构自律公约》。根据《参评规范?#32602;?#21048;商须在参评前?#38405;?#21442;加的评选活动进行评估,评估内容之一即主办方是否为《证券?#27835;?#24072;评选活动组织机构自律公约》的缔约机构。

“外部评选”是指由证券公司之外第三方市场机构主办的,对证券公司、?#27835;?#24072;的研究能力进行评价的活动。中证协昨日发布的《参评规范》共21条,从六大方面,对?#27835;?#24072;参加外部评选提出了规范性要求:

一是明确了证券公司对?#27835;?#24072;参加外部评选的管理职责。《参评规范》要求证券公司对?#27835;?#24072;参加评选活动进行统一管理,建立?#27835;?#24072;参加有关评选活动各个?#26041;?#24265;洁自律的内部控制和责任追究机制,规范?#27835;?#24072;的参评行为。

二是要求证券公司?#38405;?#21442;与的评选活动“先评估、后参加”。《参评规范》提出,券商?#38405;?#21442;与的评选活动的评估内容包括但不限于:主办方是否为《证券?#27835;?#24072;评选活动组织机构自律公约》缔约机构、评选活动的组织情况、评价方法的科学性、评选结果的公正性等。?#26434;誆环?#21512;评估要求的评选,证券公司应主动拒绝参加。《参评规范》还列明了券商对评选进行评估时须关注的事项。

三是提出了?#27835;?#24072;参加外部评选的参评资格要求,明确?#27835;?#24072;参加评选活动须由证券公司统一报名,公司推荐的参评人员须为合规展业、勤勉尽责、具有良好职业道德的人员。因违法违规受到行政处罚、行政监管措施或自律惩戒的人?#20445;?#21048;商须限制其参加评选活动。

四是列明了?#27835;?#24072;参加外部评选的禁止性行为。包括:严禁?#27835;?#24072;以各?#20013;?#24335;向投票人及其他可能对评选结果产生影响的人请客送礼;严禁券商和?#27835;?#24072;以各?#20013;?#24335;刊载或发送拉票信息,或在提供研究服务时附带发送拉票信息等。

五是明确了投票人的范围。根据《参评规范?#32602;?#35777;券公司向评选主办方推荐投票人?#20445;?#25512;荐的投票人须为证券公司研究部门的客户。推荐私募基金管理人作为投票人的,须与私募基金管理人签订研究服务协议并满6个月。

六是提出券商须引导?#27835;?#24072;客观、理性?#21019;?#35780;选结果,建立合理的发布证券研究报告相关人员的绩效考核和激励机制,维护?#27835;?#24072;执业独立性。《参评规范》强调,评选结果只作为对?#27835;?#24072;个人社会评价的参?#23478;?#25454;,不得作为对?#27835;?#24072;薪酬激励的依据。

值得注意的是,《参评规范?#26041;?#31435;了?#27835;?#24072;评选机构的类白名单机制,明确券商须在参评前?#38405;?#21442;加的评选活动进行评估,并列明了评估内容的基本要求,其中之一就是主办方是否为《证券?#27835;?#24072;评选活动组织机构自律公约》的缔约机构。

近期,上海证券报社有限公司、中国证券报有限责任公司、《证券市场周刊》杂志社(?#26412;?有限公司、财新传媒有限公司、深圳市新财富多媒体经营有限公司、万德信息技术股份有限公司、?#26412;?#26032;浪互联信息服务有限公司、?#26412;?#36130;经》杂志社有限公司8家评选主办方已在中证协签订了《证券?#27835;?#24072;外部评选组织机构自律公约》。

上述8?#19968;?#26500;表示,将按照自律公约的?#20449;擔?#20381;法合规、诚实守信、公平公正、独立客观地组织开展?#27835;?#24072;评选活动,加强对参评人和投票人管理,维护评选活动的严肃性、公平性和专业性,自觉接受社会、媒体的监督和协会自律管理,并对评选程序和评选结果的公正性、正当性负责。

市场人?#31185;?#36941;认为,中证协发布《参评规范?#26041;?#20419;进证券?#27835;?#24072;参加外部评选的行为,维护?#27835;?#24072;的职业声誉,推动合规、诚信、专业、稳健的行业文化建设,有利于促进证券研究业务健康发展,有利于构建资本市场良好生态。对评选主办方建立类白名单机制,也有利于加强评选组织机构的自律管理,促进形成公平、公正、专业、客观的外部评选机制,营造廉洁从业的氛围。

编辑:姚瑶

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